Prozessoptimierung
Process optimisation
Ein reibungsloses Zusammenspiel der internen Abläufe braucht abgestimmte Prozesse. Wir gestalten Abläufe, die schnell und kostengünstig sind — und dabei die gesetzlichen Vorgaben einhalten.
Smooth internal operations need well-tuned processes. We design workflows that are fast and cost-efficient — and stay within regulatory requirements.
- Überprüfung des laufenden Betriebs entlang der Wertschöpfungskette
- Review of day-to-day operations along the value chain
- Schnittstellen zwischen Beratung, Middle- und Backoffice
- Interfaces between advisory, middle and back office
- Abbau von Doppelspurigkeiten und manuellen Schritten
- Removing duplication and manual steps
- Umsetzungsbegleitung im Tagesgeschäft
- Hands-on support during implementation
Compliance
Compliance
Aufsichtsbehörde, Markt und Kundschaft stellen laufend neue Anforderungen. Wir unterstützen bei den regulatorischen Pflichten, damit sie nicht zur Dauerbelastung werden.
Regulators, markets and clients keep raising the bar. We support you on regulatory obligations so they don't become a permanent burden.
- Compliance- & KYC-Lückenanalyse der Kundendossiers
- Compliance & KYC gap analysis of client files
- Risiko- und Red-Flag-Screening (PEP, Sanktionen, Vermögensherkunft)
- Risk and red-flag screening (PEP, sanctions, source of wealth)
- Prüfung und Aufbereitung regulatorischer Unterlagen
- Review and preparation of regulatory documentation
- Vorbereitung auf Prüfungen und Depotbank-Anfragen
- Preparation for audits and custodian bank requests
Automatisierung
Automation
Digitalisierung des Tagesgeschäfts — vom Kundenonboarding bis zum Reporting. Wir modernisieren das operative Rückgrat, ohne die Kundenbetreuung zu stören.
Digitalising day-to-day operations — from client onboarding to reporting. We modernise the operational backbone without disrupting client service.
- Auswahl, Migration & Optimierung von PMS und CRM
- PMS and CRM selection, migration & optimisation
- Automatisierung von KYC- und Onboarding-Prozessen
- Automation of KYC and onboarding processes
- Integration von Risikosystemen & Kontrollen
- Integration of risk systems & controls
- Sinnvoller Einsatz von KI mit klarer Governance
- Sensible use of AI with clear governance
Personal
Interim staffing
Wenn Projekte, Prüfungen oder Übergaben zusätzliche Hände brauchen, verstärken wir Ihr Team temporär — mit Erfahrung aus über 20 Jahren in der Finanzbranche.
When projects, audits or transitions need extra hands, we reinforce your team temporarily — with over 20 years of financial services experience.
- Temporäre Verstärkung in Compliance und Operations
- Interim support in compliance and operations
- Projekt- und Mandatsleitung auf Zeit
- Interim project and mandate leadership
- Überbrückung bei Vakanzen und Spitzenlasten
- Cover for vacancies and peak workloads
- Einarbeitung und Wissenstransfer ins Team
- Onboarding and knowledge transfer to your team
Nachfolgeregelung
Succession
Wir bieten bei der Suche einer Nachfolgelösung Hand — für eine sorgenfreie Übergabe beziehungsweise Übernahme von einzelnen Kunden oder dem gesamten Portfolio.
We help you find a succession solution — for a smooth handover or acquisition of individual clients or an entire portfolio.
- Standortbestimmung und Übergabefähigkeit
- Assessment of readiness for handover
- Prüfung des Kundenbuchs für Käufer und Verkäufer
- Client book review for buyers and sellers
- Ergebnisbericht für Käufer, Verkäufer & Verwaltungsrat
- Findings report for buyers, sellers & boards
- Begleitung von Übergabe und Kundenkommunikation
- Support through handover and client communication
